魯政辦字〔2019〕119號(hào)
各市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校：
為進(jìn)一步推動(dòng)山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金加快投資運(yùn)作，支持全省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程深入實(shí)施，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)提出如下意見。
（一）改革基金設(shè)立機(jī)制。不再設(shè)立山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金決策委員會(huì)、政策審查委員會(huì)，取消基金設(shè)立環(huán)節(jié)的政府審批和政策性審查。確定合作機(jī)構(gòu)、設(shè)立基金等事項(xiàng)，由山東省新動(dòng)能基金管理有限公司（以下簡稱新動(dòng)能基金公司）自主決策。引導(dǎo)基金省財(cái)政出資部分作為新動(dòng)能基金公司注冊(cè)資本金，分期撥付新動(dòng)能基金公司，專項(xiàng)用于設(shè)立山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金。
（二）提高基金市場化運(yùn)作水平。新動(dòng)能基金公司專司引導(dǎo)基金運(yùn)營管理，選聘高水平團(tuán)隊(duì)，獨(dú)立開展市場化運(yùn)作、專業(yè)化管理，自主建立投資決策、風(fēng)險(xiǎn)防控和信息披露等機(jī)制，確保實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。省級(jí)相關(guān)部門單位不干預(yù)基金日常經(jīng)營，不參與基金投資決策，不指定具體投資項(xiàng)目。
（三）完善基金評(píng)價(jià)監(jiān)督體系。構(gòu)建符合引導(dǎo)基金、參股基金特性，有利于政策目標(biāo)與市場目標(biāo)相平衡的績效考核機(jī)制。省財(cái)政廳會(huì)同省發(fā)展改革委、省科技廳、“十強(qiáng)”產(chǎn)業(yè)牽頭部門制定引導(dǎo)基金績效考核辦法，從整體效能出發(fā)，對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營效果和管理效能進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)。新動(dòng)能基金公司負(fù)責(zé)參股基金績效考核，按照基金政策目標(biāo)和投資規(guī)律進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，不對(duì)單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行考核。審計(jì)部門對(duì)政策性基金不作為財(cái)政專項(xiàng)資金審計(jì)。
（四）明確部門職責(zé)分工。省財(cái)政廳代表省政府履行省級(jí)引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)政策制度設(shè)計(jì)、籌集和撥付引導(dǎo)基金，牽頭組織開展引導(dǎo)基金績效評(píng)價(jià)等。省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)，通過“基貸聯(lián)動(dòng)”放大基金投資效果。省市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)建立基金企業(yè)登記注冊(cè)“綠色通道”，依法向基金管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)企業(yè)登記信息，為基金投資決策提供便利。山東證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)對(duì)接中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，協(xié)調(diào)做好基金登記備案工作。省審計(jì)廳負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金撥付、使用和管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。
（五）優(yōu)化基金架構(gòu)。將“引導(dǎo)基金-母基金-子基金”三級(jí)架構(gòu)調(diào)整為“引導(dǎo)基金-子基金”兩級(jí)，杠桿比例根據(jù)市場情況合理確定。通過加大引導(dǎo)基金讓利幅度等措施，鼓勵(lì)子基金采取市場化方式，擴(kuò)大投資規(guī)模，放大政策效果。
（六）調(diào)整基金設(shè)立規(guī)模。基礎(chǔ)設(shè)施類、產(chǎn)業(yè)類和創(chuàng)投類基金設(shè)立規(guī)模，分別由不低于50億元、30億元、5億元，調(diào)整為原則上不低于30億元、10億元、2億元，具體設(shè)立規(guī)模由新動(dòng)能基金公司與基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。
（七）降低基金管理機(jī)構(gòu)門檻。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳注冊(cè)資本，由不低于2000萬元調(diào)整為不低于1000萬元。創(chuàng)投類基金可視情況進(jìn)一步降低。
（八）適當(dāng)提高引導(dǎo)基金出資比例。引導(dǎo)基金對(duì)產(chǎn)業(yè)類子基金的出資比例調(diào)整為一般不超過25%；現(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)基金及各類創(chuàng)投基金可以達(dá)到30%，省市縣各級(jí)政府共同出資占比放寬至50%。
（九）放寬基金返投比例。將基金投資山東的比例由不低于基金規(guī)模的60%或70%，調(diào)整為不低于引導(dǎo)基金出資的1.5倍。基金所投資省外（含境外）企業(yè)將注冊(cè)地遷往山東、被省內(nèi)企業(yè)收購或其研發(fā)生產(chǎn)基地及主要功能性子公司落戶山東的，可視為省內(nèi)投資。
（十）放寬基金注冊(cè)地限制。子基金參股設(shè)立的基金，注冊(cè)不受地域限制。
（十一）設(shè)立項(xiàng)目基金。對(duì)省委、省政府確定的“雙招雙引”重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，省級(jí)引導(dǎo)基金聯(lián)合市縣引導(dǎo)基金，與社會(huì)資本合作量身訂制項(xiàng)目基金，通過政府領(lǐng)投、市場跟投、投貸聯(lián)動(dòng)，支持項(xiàng)目落地。
（十二）加大讓利力度。自2019年起，基金在工商注冊(cè)一年內(nèi)投資的省內(nèi)項(xiàng)目，引導(dǎo)基金讓渡全部收益，其中不少于50%部分用于獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)。注冊(cè)滿一年以后引導(dǎo)基金讓利根據(jù)投資情況另行確定。對(duì)天使類基金可適當(dāng)提高管理費(fèi)比例。
（十三）實(shí)施財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)。自2019年起，基金工商注冊(cè)兩年內(nèi)，對(duì)投資進(jìn)度超過認(rèn)繳規(guī)模70%（含）的，按照實(shí)際投資額的一定比例獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)，最高獎(jiǎng)勵(lì)200萬元；投資進(jìn)度超過認(rèn)繳規(guī)模50%（含）、小于70%（不含）的，按比例最高獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。
（十四）鼓勵(lì)社會(huì)出資人購買引導(dǎo)基金所持基金的股權(quán)或份額。在參股基金工商注冊(cè)之日起3年內(nèi)（含3年）購買的，可以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；設(shè)立3年以后，引導(dǎo)基金與社會(huì)出資人同股同權(quán)，在存續(xù)期滿后清算退出。
（十五）落實(shí)引導(dǎo)基金出資。省引導(dǎo)基金中市級(jí)出資部分統(tǒng)一委托新動(dòng)能基金公司管理。各市要將引導(dǎo)基金市級(jí)出資部分納入年度政府預(yù)算，并根據(jù)引導(dǎo)基金出資進(jìn)度及時(shí)撥付新動(dòng)能基金公司。
（十六）建立項(xiàng)目篩選推介機(jī)制。新動(dòng)能基金公司負(fù)責(zé)設(shè)立公開、動(dòng)態(tài)的基金投資項(xiàng)目庫。省發(fā)展改革委、省科技廳、“十強(qiáng)”產(chǎn)業(yè)牽頭部門應(yīng)及時(shí)擇優(yōu)推薦項(xiàng)目；各類市場主體均可以按照標(biāo)準(zhǔn)在網(wǎng)上自主申報(bào)項(xiàng)目，經(jīng)省發(fā)展改革委、省科技廳、“十強(qiáng)”產(chǎn)業(yè)牽頭部門篩選后納入基金投資項(xiàng)目庫。
（十七）建立盡職免責(zé)機(jī)制。鼓勵(lì)大膽創(chuàng)新，在引導(dǎo)基金及子基金投資運(yùn)作過程中，對(duì)已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動(dòng)或發(fā)生市場（經(jīng)營）風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失，不追究決策機(jī)構(gòu)、主管部門和引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)責(zé)任。國有企業(yè)對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金出資部分適用上述規(guī)定。
（十八）建立對(duì)接服務(wù)機(jī)制。加強(qiáng)省直部門、新動(dòng)能基金公司和基金管理機(jī)構(gòu)三方聯(lián)動(dòng)，省發(fā)展改革委、省科技廳、“十強(qiáng)”產(chǎn)業(yè)牽頭部門會(huì)同新動(dòng)能基金公司，確定專門負(fù)責(zé)人和聯(lián)系人，分別對(duì)接基礎(chǔ)設(shè)施類、創(chuàng)投類和相關(guān)產(chǎn)業(yè)類基金，及時(shí)幫助協(xié)調(diào)解決基金投資中遇到的困難和問題，實(shí)行一對(duì)一服務(wù)。
（十九）建立定期會(huì)商制度。省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳、“十強(qiáng)”產(chǎn)業(yè)牽頭部門和新動(dòng)能基金公司定期召開會(huì)議，調(diào)度基金投資運(yùn)營情況，分析存在問題，督促基金加快投資。
（二十）建立定期報(bào)告制度。新動(dòng)能基金公司每季度向省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳、“十強(qiáng)”產(chǎn)業(yè)牽頭部門報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況，每年向省政府提報(bào)引導(dǎo)基金工作報(bào)告和下年度工作計(jì)劃。
省政府已出資參與設(shè)立，并納入新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金體系的基金，可享受同等政策待遇�！渡綎|省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法〉〈山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金省級(jí)政府出資管理辦法〉和〈山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金激勵(lì)辦法〉的通知》(魯政辦字〔2018〕4號(hào))等現(xiàn)行政策與本意見不一致的，以本意見為準(zhǔn)。